Vaga de Analista de Compliance

Principais atribuições: - Diligência de cadastros de clientes (KYC - Know Your Customer), funcionários (KYE - Know Your Employee), parceiros (KYP - Know Your Partner) e prestadores de serviços terceirizados (KYS - Know Your Supplier), em conformidade com as políticas da Instituição; - Diligência de operações e situações suspeitas em conformidade com as políticas da Instituição; - Monitorar e assegurar que a Instituição esteja em conformidade com as normas emitidas por órgãos reguladores; - Desenvolver, implementar e supervisionar controles internos que garantam a conformidade dos cadastros e operações com a legislação vigente; - Propor melhorias em procedimentos internos, assegurando que práticas de governança corporativa estejam alinhadas aos padrões regulatórios; - Garantir que os funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados tenham conhecimento e sigam as diretrizes de Compliance e PLD/FT da Instituição, especialmente em relação ao atendimento ao cliente; - Atuar como ponto de contato com os órgãos reguladores, garantindo que a Instituição atenda prontamente às suas solicitações e requerimentos; - Preparar relatórios para os órgãos reguladores e auditores e manter a documentação em ordem para auditorias e inspeções; - Auxiliar na preparação e resposta às auditorias e inspeções internas e externas; e - Implementação e acompanhamento de planos de ação. Requisitos da posição: - Formação academia em istração, Economia, Direito ou áreas afins; - Experiência anterior na área de Compliance de instituições financeiras; - Conhecimento avançado em Excel; - Organização e boa capacidade analítica; - Boa visão de processos e melhorias; e - Desejável conhecimento em programação.